4家私募接连被罚！发生了什么？

随着私募监管不断趋严，一批问题私募正快速被清理！

7月27日，中国证券投资基金业协会公布了对2家私募的纪律处分决定书，分别是上海钜澎资管和杭州鲸彩投资。其中，钜澎资管被公开谴责，暂停私募产品备案6个月；鲸彩投资则被认为不具备持续经营条件，被撤销登记。2家私募的相关负责人也被公开谴责。

(资料图片)

私募严监管正在升级。就在两天前，深圳证监局还对2家私募及其相关负责人出具了警示函，分别是深圳市金投基金和深圳丰泰创沅私募。近日，协会还连续发布两则公告，一口气注销了19家私募。

由于部分私募在展业过程中存在违规行为，监管不断加大处罚力度。

7月27日，基金业协会公布了对上海钜澎资管的纪律处分决定书。根据证监会上海监管局作出的行政处罚决定，钜澎资管存在违规行为，具体为：

2017年，钜澎资管先后发起成立钜澎大观稳盈优先私募基金1号、2号基金。根据相关合同约定，钜澎资管为信息披露义务人；1号基金、2号基金投资于韬韫(北京)投资基金管理有限公司作为普通合伙人暨执行事务合伙人的北京韬韫一号产业投资管理中心(有限合伙)的有限合伙份额。

1号基金和2号基金作为韬韫一号优先级有限合伙人出资6亿元，韬韫资本作为韬韫一号劣后有限合伙人出资9亿元，韬韫一号将两项出资款合计15亿元借款给韬韫资本。但是，钜澎资管在有关信息披露文件中披露的韬韫一号借款金额与实际借款金额存在重大差异。

上海监管局认为，上述基金产品交易结构信息及借款金额信息对投资者了解基金交易决策、收益分配和风险承担等具有重大影响，属于可能影响投资者合法权益的重大信息。钜澎资管未按合同约定如实向投资者披露前述信息，构成未按约定进行信息披露的违规行为。

对于上述违规行为，协会决定对上海钜澎资管进行公开谴责，暂停私募产品备案6个月。时任上海钜澎资管的总经理朱俊杰也被协会采取公开谴责的处罚。

据之前媒体报道，上述钜澎大观基金因为层层嵌套踩雷恒大地产回A股上市项目，最终导致近300位投资人损失惨重。2021年2月15日，钜澎大观基金到期清算，投资人的本金及投资收益一直不见踪影。

基金业协会备案数据显示，上海钜澎资管成立于2015年6月，于2015年11月在协会登记备案，注册资本1000万元，为私募股权、创投类基金管理人，全职员工数量2人，管理规模区间为20亿-50亿元，实控人为胡天翔，曾先后在花旗银行、汇丰银行、摩根士丹利等产品部门任职。

目前，上海钜澎资管有多条异常信息，包括未按要求按时提交经审计的年度财务报告、未按要求进行产品更新或重大事项更新累计2次及以上、为投资者开立查询账号的比率低于50%、超过6个月未完成清算的私募基金、全职员工数量少于5人等。

此外，上海钜澎资管于2022年7月18日被上海证监局作出给予警告，并处以3万元罚款的行政处罚。

另一家被协会处罚的私募杭州鲸彩投资，则与此前的“巨鲸系”有牵连。

今年4月，“巨鲸系”3家公司杭州巨鲸资产、杭州巨鲸道胜资产、杭州巨鲸财富，因存在的问题突出一同被罚，均被协会进行公开谴责。其中，杭州巨鲸资产被暂停受理私募产品备案12个月，杭州巨鲸道胜资产和杭州巨鲸财富分别被暂停6个月。

经查，杭州鲸彩投资存在以下违规行为:

一是办公场所不独立。鲸彩投资与杭州巨鲸资产管理有限公司、杭州巨鲸财富管理有限公司实际办公地均为“浙江省杭州市西湖区求是路8号公园大厦南楼1503室”。该行为违反了《私募基金管理人登记须知》第二条第三项的规定。

二是人员配置不符合要求。鲸彩投资目前在岗员工仅为执行事务合伙人郭春红一人，违反了《私募基金管理人登记须知》第三条第六项的规定。

三是高管任职不符合要求。鲸彩投资的执行事务合伙人与合规风控负责人均为郭春红，违反了《私募基金管理人登记须知》第三条第四项的规定。

根据协会的自律检查结果，鲸彩投资办公场所不独立，目前仅执行事务合伙人郭春红一名工作人员，其同时兼任合规风控负责人，不满足私募基金管理人关于办公场所、员工人数、高管任职要求等基本条件，已经明显不符合私募基金管理人登记要求，不具备持续经营条件。

最终，杭州鲸彩投资被协会撤销登记；郭春红则被公开谴责。

就在两天前，深圳证监局还对2家私募及其相关负责人进行了处罚，分别是深圳市金投基金和深圳丰泰创沅私募。

深圳证监局称，经查，金投基金在从事私募基金业务活动中，未按照合同约定向部分投资者披露其石墨1号私募股权投资基金和鼓金1号私募股权投资基金自成立以来的季度报告和年度报告，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十四条的规定。

丰泰创沅私募在从事私募基金业务活动中，存在以下问题：国澳矿业基金募集完成后未及时在协会办理备案手续；未对国鑫互联网、创沅丰润、国澳矿业等3只基金产品进行风险评级；未留存国鑫互联网、创沅丰润等两只私募基金产品投资者的资产收入证明文件。上述情形违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第八条第一款、第十七条、第二十六条的相关规定。

据此，深圳证监局决定对金投基金和丰泰创沅私募采取出具警示函的行政监管措施。同时，2家公司的相关责任人也采取出具警示函措施。

值得注意的是，私募严监管正在升级。7月15日，协会连续发布2则公告，一口气注销了19家私募。中基协强调，已注销的私募基金管理人和相关当事人，应当根据《中华人民共和国证券投资基金法》、协会相关自律规则和基金合同约定，妥善处置在管基金财产，依法保障投资者的合法利益。

校对：王蔚

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